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证监会就股票发行注册制改革等答记者问

本文摘要:2014年11月28日,证监会开会新闻发布会,新闻发言人张晓军就公募基金投资公开发行可互相交换债券和港股合投资者如何向香港有关方面滋扰的问题作出解释。另外,还问了记者关心的其他问题。 问:宝钢集团白鱼申请人公开发行可互相交换公司债券并上市,直说公募基金否可以投资,投资上有何监管拒绝? 问:宝钢集团白鱼公开发行可互相交换公司债券是在《公司债券发售试点办法》监管框架下的创意产品,合乎《基金法》第七十三条对基金财产投资标的的拒绝。

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2014年11月28日,证监会开会新闻发布会,新闻发言人张晓军就公募基金投资公开发行可互相交换债券和港股合投资者如何向香港有关方面滋扰的问题作出解释。另外,还问了记者关心的其他问题。

  问:宝钢集团白鱼申请人公开发行可互相交换公司债券并上市,直说公募基金否可以投资,投资上有何监管拒绝?  问:宝钢集团白鱼公开发行可互相交换公司债券是在《公司债券发售试点办法》监管框架下的创意产品,合乎《基金法》第七十三条对基金财产投资标的的拒绝。从债券所含换股权的看作,可互相交换债与可转债都不具备转换成上市公司股票的未来选择权。从基金财产投资的角度来看,公开发行可互相交换债与可转债在投研决策依据、风险收益特征、交易走势特点等有很强的相似性,成交价价格不受标的股票的价格走势影响较小。

因此,对基金合约已具体誓约投资范围还包括可转债的,基金管理人可以按照合约的誓约投资公开发行可互相交换债,投资公开发行可互相交换债的比例等投资容许、估值核算原则、信息透露皆不应参考可转债,且投资比例应该与可转债拆分计算出来。  问:请求讲解下内地港股合投资者如何向香港有关方面明确提出滋扰?  问:根据中国证监会、香港证监会涉及合作决定,内地、香港滋扰处置渠道皆向双方投资者对外开放。

港股合投资者就香港上市公司的涉及滋扰可以向香港证券及期货事务监察委员会(以下全称香港证监会)、香港牵头交易所有限公司(以下全称联交所)以及香港上市公司必要明确提出。香港证监会负责管理处置因涉嫌违背《证券及期货条例》的不道德,还包括上市公司收购、内幕交易、市场操控等不道德;联交所负责管理监管上市公司否遵从《上市规则》的规定,还包括处置上市公司信息透露不存在欺诈记述、误导性陈述以及根本性遗漏等滋扰。

香港证监会、联交所不法院投资者金钱赔偿金催促。此外,投资者可指定香港交易所网站透露不易栏目(www.hkex.com.hk)提供香港上市公司联系方式。  对内地投资者明确提出的牵涉到香港证监会监管事宜的表达意见,由香港证监会依据香港法规统一处置,中国证监会可获取送到服务。  内地港股合投资者滋扰请求参看中国证监会官方网站投资者维护频道《沪港通投资者维护专栏》《内地港股合投资者滋扰提示》。

  问:在国务院近期中止劳改的行政审核项目中,关于荐举代表人资格管理制度许可中止明确是何含义?否意味著荐举制度的中止?  问:根据《国务院关于第六批中止和调整行政审核项目的要求》(国发〔2012〕52号),我会于2012年9月23日中止了荐举代表人登记行政审核项目,交由中国证券业协会实行自律管理。  荐举制度实行以来,解决问题了证券发售上市的荐举责任主体的问题,既具体了机构的责任,也将责任明确实施到了个人。实践中指出,荐举制度在提升上市公司质量、维护投资者利益、增进资本市场改革和发展等方面起着了大力起到。

  荐举代表人资格的中止并不意味著荐举制度的中止,而是荐举制度的完备,不利于更进一步提高荐举行业的活力,增强事中、事后监管,前进股票发售登记制改革。  下一步,我会将减缓修改完备设施业务规则,更进一步推展市场诚信和各方凑齐品行,强化对违法违规行为的压制力度,增进市场身体健康有序发展。  问:在国务院近期中止劳改的行政审核项目中,中止了荐举代表人资格管理制度许可,能否讲解下对荐举代表人的管理体系?对荐举代表人的管理否有变化?  问:根据《国务院关于第六批中止和调整行政审核项目的要求》(国发〔2012〕52号)的有关规定,中国证监会于2012年中止了荐举代表人资格的行政许可事项,与此同时,荐举代表人考试及资格管理等工作月由中国证券业协会展开自律管理。

目前,荐举代表人的自律管理方式是由中国证券业协会划入证券从业人员管理体系中的专项业务类,统一展开登记管理,即通过荐举代表人胜任能力考试,按照涉及拒绝递交申请人并在协会网站审批后无异议的,即登记顺利,不具备行政审核性质。  关于荐举代表人胜任能力考试,今年10月,中国证券业协会发布了《关于更进一步完备荐举代表人管理的通报》和《2014年荐举代表人胜任能力考试公告(第2号)》,从荐举代表人登记、更改执业机构、培训、年检等涉及事项展开了更进一步修改调整,并对荐举代表人胜任能力考试的录取条件、考试科目、内容大纲等方面展开了较大幅的改革。

根据考试公告,已在协会从业人员管理平台登记的从业人员均可甄选参与荐举代表人胜任能力考试,考试科目也由原本的两门调整为一门。  关于从业人员自律管理方面,中国证券业协会正在改革从业人员自律管理体系,从业人员白鱼分成一般业务类、专项业务类和管理类三个大类,从业人员不应在协会展开登记,协会根据从业人员专门从事业务有所不同实施差异化自律管理。  问:直说新股发售登记制改革方案早已进展到哪个阶段?年底前否不会有改革草案实施?  问:为实施十八届三中全会要求关于前进股票发售登记制改革拒绝,根据中央和国务院部署,证监会联合正式成立了股票发售登记制改革工作组,发展改革委、财政部、人民银行、法制办、银监会、保监会、人大法工委、低法院等单位参与。

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目前我会已联合已完成登记制改革方案初稿,并征询了部分荐举机构、专家学者及工作组成员单位意见,初定11月底前请示国务院。  问:根据发布的信息,目前还有十几家已过会但并未获得批文的企业,能否讲解一下原因?这些企业否必须解决问题不存在的问题?  问:按照《国务院关于更进一步增进资本市场身体健康发展的若干意见》,我会合理安排新股发售工作,截至目前,有数66家公司发售新股。对于目前已通过发审会但仍未核准发售的企业,待其按规定遵守封卷、会后事项等程序后,我会将依法核准其发售。

此外,还有个别过会企业不存在类似事项,如乔丹体育不存在根本性决诉讼,部分企业的中介机构执业不道德有限等。我会将在涉及有限因素避免后,按程序前进先前工作。  问:有媒体报道,监管部门正在研究经营机构牌照管理问题,直说这否有误?  问:根据《国务院关于更进一步增进资本市场身体健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)有关拒绝,我们目前正在就证券投资咨询公司与证券公司、基金管理公司、期货公司等机构的交叉持牌问题展开研究。

机构申请人与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格或证券结算与荐举业务资格的,需合乎各类业务适当资格条件。  问:《上市公司根本性资产重组管理办法》于11月23日月实行后,对不必须行政许可的上市公司根本性资产重组,请求证监会讲解一下先前监管决定?  问:我会于7月11日、10月31日分别就《上市公司根本性资产重组管理办法》(以下全称《重组办法》)的过渡期方案和一些明确问题展开了解释。为更进一步秉持放开管制、强化监管的监管理念,近日,我会印发了《关于上市公司根本性资产重组管理办法实行后有关监管事项的通报》,具体《重组办法》实行后对不必须行政许可的上市公司根本性资产重组的监管决定,明确如下:  一是沪浅交易所中止此类重组的前置预审。

此类根本性资产重组预案(以下全称重组预案)的透露划入沪浅交易所信息透露直通车范围,明确办理参考沪浅交易所信息透露直通车提示。  二是另设半年过渡期。过渡期内,上市公司重组预案对外仅有透露但不复牌,沪浅交易所对重组预案展开事后审查,应以清盘时间不多达10个工作日。

  三是上市公司需按照《公开发行证券的公司信息透露内容与格式准则第26号上市公司根本性资产重组申请人文件》(以下全称《准则第26号》)编成重组预案。对于不按《准则第26号》编成或显著违背《上市公司根本性资产重组管理办法》的,沪浅交易所可发文拒绝公司解释。  四是上市公司一旦透露重组预案,不应同时向所在地证监局报告。

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证监局根据交易所获取的线索或自律审查找到的问题,视情况对上市公司并购标的启动现场核查程序,并将现场检查结果请示上市部。  五是增大对财务顾问的监管力度。各证监局不应将财务顾问现场检查划入年度现场检查计划,并将现场检查结果通报至上市部。

  并购报告书的信息透露其所原则处置。  问:直说如何有效地区分合法市值管理与非法操纵市场,该如何解读市值管理,如何调动上市公司的市值管理积极性,何时发售针对市值管理明确的规则和业务提示?  问:为秉持国务院关于更进一步增进资本市场身体健康发展的意见精神,我会正在研究希望上市公司创建市值管理制度。  根据前期调研,市值管理的主要目的是希望上市公司通过制订准确发展战略、完备公司管理、改良经营管理、培育核心竞争力,实实在在地、可持续地建构公司价值,以及通过资本运作工具构建公司市值与内在价值的动态平衡。

上市公司和涉及机构不应准确做到市值管理的核心理念,决不触碰欺诈透露、内幕交易、市场操控等高压线。监管部门将依法反对上市公司积极开展市值管理,极力压制以市值管理名为展开的违法违规行为,确保公开发表公平公正的市场秩序。

  问:因为机构投资者参予商品期货市场不存在容许,造成转入商品期货市场的增量资金较为较少,入市难成商品期货发展瓶颈,直说证监会回应有何评价?  问:从国际经验看,机构投资者是商品期货市场的主要参与者和平稳市场的主导力量。近年来,我国商品期货市场品种体系日益非常丰富,运营质量大大提高,交易规模稳步增长,市场资金量大幅减少,近期已超过2600亿元历史新纪录。大宗商品从全球来看都是不同于股票、债券的另类资产,金融机构参予大宗商品及其期货交易时间不宽,而且也经历了一个了解、参予到深化的过程。

当前,我国投资者的机构化进程在逐步减缓,证券公司、基金公司、期货子公司早已以自营或子集财经等形式参予商品期货交易,展开套保、对冲系统性风险或资产配备。  目前,我会正在研究拓宽基金参予商品期货市场的途径,探寻创建商品衍生品专业交易商制度,强化与涉及部委交流协商,推展中止实体企业参予商品期货市场套期保值面对的政策容许,以更进一步提高商品期货市场投资者结构,增进商品期货市场平稳身体健康发展。  问:直说关于股权众筹涉及监管法规最新进展情况如何?涉及试点否早已确认?  问:目前,我会对股权众筹融资的涉及监管规则正在抓住制订中,以公开发行方式积极开展股权众筹融资试点的涉及政策也在大力研究中。  问:根据有关报导,有关公司已牵头成立证通公司,白鱼构建证券行业互联互通。

能否讲解一下有关情况?  问:我会已注意到有关报导,对涉及公司联合发动成立证通公司无异议。该公司以定坐落于证券行业服务基础设施,按市场化方式运作。公司正式成立后白鱼积极开展的业务应该充份研究论证,如牵涉到行政许可或备案事项,应该按照现有法律法规规定展开申请人,取得许可或遵守备案程序后再行实行。

  问:直说北大医药立案调查后的进展情况?  问:我会正在对北大医药、北大资源有限公司、政泉有限公司等因涉嫌欺诈信息透露的违法违规行为展开调查。如有更进一步的情况,不会及时通报。


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